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皇家88平台注册:加强合规管理和风险管理

时间:2020/12/25 9:58:06  作者:  来源:  浏览:7  评论:0
内容摘要:红塔证券回应说,在收到决定从公司云南省证监局行政监管措施,该公司已全面解决问题的第一次参与,并将采取积极有效的措施,进行整改,同时,加强公司的诚实的实践文化建设,进一步完善内部控制制度的实践。这不是红塔证券今年发行的第一张罚单。早在今年6月,红塔证券就因债券交易业务中的诸多违规行为受到了监管部门的处罚。红塔证券此前曾因...
红塔证券回应说,在收到决定从公司云南省证监局行政监管措施,该公司已全面解决问题的第一次参与,并将采取积极有效的措施,进行整改,同时,加强公司的诚实的实践文化建设,进一步完善内部控制制度的实践。

这不是红塔证券今年发行的第一张罚单。早在今年6月,红塔证券就因债券交易业务中的诸多违规行为受到了监管部门的处罚。红塔证券此前曾因线下非法申购新股被中国证券业协会列入限售对象名单,限售时间长达6个月。

有限的自营账户也给红塔证券之前依赖的自营业务带来了沉重打击。红塔证券半年度报告显示,公司证券投资业务实现营业收入12.73亿元,同比增长147.1%,对营业收入的贡献率超过50%。今年上半年,公司实现营业收入24.56亿元。

某经纪公司战略部研究员向提到,自营业务占比高,存在很多隐患,可能亟待进行业务转型和探索。今年,红塔证券在研究业务上“下了很大的功夫”,从世界各地招募人才,并给予其高度的激励机制。“这一举措要么是在机构业务、投行定价等方面下功夫,要么是在引导业务超越自营”。

未来发展计划,红塔证券今天在接受采访时表示与北京的业务,它将深化制度创新,组织创新、业务创新和管理创新,大力实施人才战略,加速各种主要业务的转型和发展,坚持的发展方向和分化特点,积极把握市场机会,加强合规管理和风险管理,继续保持业务稳步发展的趋势,不断提高公司的市场竞争力和可持续盈利能力。

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